SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y LA FINANCIACION DEL TERRORISMO

(SIPLAFT)

POLÍTICAS ADOPTADAS POR JAGUARES FC

-     Acatar la Circular Externa No.005 de Noviembre de 2016, y las demás normas que se impartan en materia de prevención de lavado de activos y de la financiación del terrorismo, con el propósito no solo de contribuir a la realización de los fines del estado y de cumplir la ley, sino de proteger la imagen y la reputación del Club.

-     Anteponer el cumplimiento de las normas en materia de prevención de LA/FT al logro de las metas comerciales.

-     Impulsar al interior de la Institución una cultura de prevención y conocimiento del cliente, proveedor, empleado y accionista a través de capacitaciones y cualquier otro medio disponible.

-     No tendrá vínculos contractuales con ninguna persona natural o jurídica que se encuentre vinculada o relacionada con actividades de lavado de activos y/o financiación del terrorismo a nivel nacional o mundial.

-     No tendrá vínculos comerciales con proveedores o clientes (personas naturales o jurídicas) que tengan negocios cuya naturaleza dificulte la verificación de la transparencia de la actividad, procedencia de los recursos o que se rehúsen a facilitar la información y la documentación requerida.

-     No tendrá vínculos contractuales con ninguna persona natural o jurídica que al momento de su vinculación se encuentre relacionada con actividades de Lavado de Activos y/o Financiación del Terrorismo a nivel Nacional o Internacional.

-     No debe establecer ninguna relación de negocios, con personas naturales o jurídicas que al momento de su vinculación se encuentre relacionada con actividades de Lavado de Activos y/o Financiación del Terrorismo a nivel Nacional o Internacional.

-     Existiendo la relación comercial, una persona natural o jurídica aparece vinculada a actividades de Lavado de Activos y/o Financiación del Terrorismo el club procederá a terminar su relación contractual previa autorización de la Junta Directiva quien evaluará su continuidad.

-     No debe establecer ninguna relación de negocios con personas naturales y/o jurídicas cuando se presenten elementos que conlleven a dudas fundadas sobre la legalidad de las operaciones o legalidad de los recursos.

-     Cada colaborador que trabaje en JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. debe contribuir y evitar que se presente riesgos asociados al Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. En caso tal de la materialización de un evento o existan dudas fundadas, deberá reportarlo al Oficial de Cumplimiento para análisis correspondiente.

-     Todas las operaciones se deben realizar a través de los sistemas de información de que dispone JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A., de modo que queden debidamente registradas y puedan consultarse.

-     Las transacciones realizadas por clientes/proveedores del exterior de JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. deben ser monitoreadas con base en el registro efectuado en los aplicativos que se utilicen para tal fin.

-     Para evitar que se materialicen los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo, JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. debe orientar a sus colaboradores, en todos los niveles y cargos, a actuar con total acatamiento de las políticas que tiene el Club.

-     La información que administra JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. es de carácter absolutamente reservado, por consiguiente, los colaboradores deben manejarla en forma confidencial, con honestidad e integridad. En consecuencia, no se puede utilizar esa información en beneficio propio o de terceros, dentro o fuera de JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A.

-     Ningún colaborador puede divulgar a terceros aspectos de las operaciones reportadas como sospechosas (ROS) a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF).

-     Bajo ninguna circunstancia los colaboradores de JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A., pueden aceptar ser sobornados por terceros.

-     Para todos los pagos por transferencia, únicamente transferir a cuentas a nombre del beneficiario del pago.

-     Para todos los pagos en cheque, únicamente para consignación en cuenta del primer beneficiario y/o para cobro por ventanilla ante el banco por el beneficiario del cheque, este último autorizado y firmado por Presidencia.

-     Ante la percepción de un delito que en el desarrollo de sus funciones tengan todas las personas vinculadas a JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A., deben cumplir con la obligación ciudadana de denunciar tales actos.

-     Es obligación de todos los colaboradores de JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. conocer y aplicar rigurosamente los criterios y normas incorporados en el documento de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo; conocer y aplicar las señales de alerta contempladas en el mismo.

-     Para JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. el conocimiento de sus clientes, proveedores y empleados es el control más importante ya que con esto minimiza el riesgo de que el Club sea utilizado para el manejo de recursos provenientes de actividades delictivas, o destinados a su financiación.

-     Con base en lo anterior, para la vinculación de un cliente, proveedor o empleado, se debe exigir la totalidad de la documentación definida para tal fin, sin perjuicio de que eventualmente se exija información adicional para ampliar el conocimiento de los mismos.

-     La prevención, detección y monitoreo del LA/FT abarca todas las operaciones relacionadas con el negocio desarrollado por JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A.

-     Es deber de la organización, sus órganos de dirección, de control, de línea y de apoyo, asegurar el cumplimiento de las normas encaminadas a prevenir y detectar el LA/FT, con el propósito de cumplir la ley y de proteger la imagen y la reputación del Club.

-     Los funcionarios de JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A., deben conocer, aplicar y cumplir lo previsto en el presente documento, so pena de generar las sanciones respectivas de tipo penal y/o administrativo.

-     JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. guarda estricta reserva sobre toda la información reportada a los entes de control y a la UIAF.

-     La Junta Directiva, Presidencia, Gerencias, El Oficial de Cumplimiento y demás funcionarios de JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. responderán por las obligaciones y responsabilidades que les competan en lo referente a la aplicación del SIPLAFT

-     Los conflictos de interés que puedan presentarse en el desarrollo del objeto social de JAGUARES FÚTBOL CLUB S.A. se tratarán de acuerdo con lo establecido en el presente documento, y en la política de Transparencia.

ANDRES GONZALEZ OSORIO

Oficial de Cumplimiento